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(  )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或治理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A

时滞

B

静默期

C

隔离墙

D

回避

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前(  )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A

5

B

3

C

7

D

2

客户的财务信息不包括(  )。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是(  )。

A

独立诚信、谨慎客观、勤劳尽职、公平公平

B

pk10走势图谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公平公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公平

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(  )的,中国证监会及其派出机构可以摘取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行治理办法》

D

《基金运作治理办法》

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